软素科技公开转让说明书

上海软素科技股份有限公司公开转让说明书主办券商二〇一五年九月声明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国中小企业股份转让系统有限责任公司(以下简称“全国股份转让系统公司”)对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。上海软素科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿)重大事项提示本公司特别提醒投资者认真阅读本说明书全文，并特别注意下列重大事项提示：一、政策变化风险信息技术行业是国家重点扶持的战略性行业，也属于国家重点监管的行业。随着信息化进程在各行业的不断深入和渗透，人们对于信息安全和企业信息化方面的需求也更加的深入，主管部门有可能采取更加严格的监管措施，制定更加完善的行业标准和对企业提出更高的资质要求，相应政策变化可能对企业的经营产生不利影响。二、人力成本上升风险信息安全和业务流程管理行业属于知识密集型行业。业务执行需要通晓信息技术基础知识并且具备丰富实践经验的人才，而人才的培养往往需要较长的过程。随着经济的快速发展，生活成本的上升，社会平均工资逐年递增，尤其是具有丰富经验的研发人员工资薪酬呈现增加趋势。随着生活水平的提高以及人员工资水平的上涨，未来公司将面临人力成本上升导致利润水平下降的风险。三、新产品、新技术风险技术的发展日新月异。如果不能准确地把握行业技术的发展趋势，在技术开发方向的决策上发生失误，或不能及时将新技术运用于业务的开发和升级，公司将可能丧失在技术研发和市场上的优势。四、知识产权被侵害的风险上海软素科技股份有限公司公开转让说明书(申报稿)信息安全企业核心竞争力在于其掌握的技术与研发实力，具体体现在各项业务中的软件技术水平。我国当前在对知识产权的保护上存在一定的不足，特别是在软件知识产权保护方面与发达国家存在较大差距，软件产品被盗版、技术流失和被窃取的情况屡屡发生。公司面临知识产权被侵害的风险，公司掌握的核心关键技术可能被窃取、公司软件产品可能被抄袭、盗版以及公司重要技术可能被模仿，造成业务不具备技术竞争优势。五、实际控制人不当控制的风险公司的实际控制人为杜杰、李申嘉、丁亮、周俊四人，共同实际控制公司。在本次公开转让前，其直接控制公司80%以上的股份。股份公司成立后，杜杰担任董事长，李申嘉担任公司总经理，李申嘉、周俊担任公司董事，周俊担任董事会秘书，丁亮担任公司监事会主席。如果实际控制人对本公司的人事安排、经营决策、投资方向、资产交易、公司章程的修改以及股利分配政策等重大事项的决策予以不当控制，则有可能对公司及其他股东带来一定的风险，因此公司存在实际控制人不当控制的风险。六、重大客户依赖风险报告期内，公司主要客户为跨国公司在国内的分支机构。2013年、2014年和2015年1-5月，公司对前五名客户的合计销售额占当期销售总额的比重分别为99.50%、83.14%和94.54%，比重较高。主要原因系目前国内SaaS企业管理软件市场处于开拓期，国内企业接受程度较低，跨国公司由于在国外有着丰富的SaaS企业管理软件